Libros a Descargar Gratis

Compliance Penal: sistemas de prevención de la corrupción

Autor: Osvaldo Artaza Varela

Número de Páginas: 346

“La prevención de delitos a través de modelos, también llamados programas de cumplimiento legal o compliance programs, asimismo, conceptos como buen gobierno corporativo, son una realidad que debemos conocer y profundizar. Justamente, el libro que el lector tiene entre sus manos pretende satisfacer estos propósitos a través de un lenguaje sencillo y claro, pues no solo se dirige al mundo académico, sino también pretende servir de apoyo al profesional que trabaja en empresas y que busca herramientas para disponer de medidas de prevención a la corrupción. En tiempos tan sensibles a los riesgos que supone la corrupción, es una obra de obligada lectura”. Prólogo de Raúl Carnevali R.

El concepto utilitarista de corrupción y la efectividad de los compliance program en la lucha contra este flagelo

Autor: Cristian Fabián Martínez Sánchez

Número de Páginas: 144

Hablar de corrupción, es hablar de un viejo conocido, desde el campo social y aún más desde el campo jurídico, básicamente porque hay que reconocer que la corrupción en el ámbito de lo público, es tan vieja como el poder mismo; igualmente conocidos son los esfuerzos por erradicarla y el derecho penal no podía ser ajeno a esto, por el contrario es quizás la herramienta más agresiva que el Estado tiene a su disposición para procurar contrarrestar este fenómeno. Pero el hecho de hablar de un viejo conocido, no quiere decir que ya tengamos la fórmula para anularlo o por lo menos minimizarlo al máximo, y esto es así, por cuanto la corrupción y sus modalidades al igual que muchas conductas delictivas, evoluciona de manera paralela de la misma forma en que lo hacen las sociedades, lo cual genera una mutabilidad constante del fenómeno que implica siempre nuevos retos, tanto para el derecho y específicamente para el derecho penal. Fragmento tomado de la Introducción

Compliance

Número de Páginas: 460

Índice: ntroducción I. La importancia del cumplimiento I- I. Requisitos de los modelos de organización y gestión . Especial referencia a la evaluación de riesgos - Pasos a seguir Primer paso: compromiso de la dirección. Conocimiento y análisis de la organización - Segundo paso: la identificación de riesgos - Tercer paso: el análisis de riesgos Cuarto paso: la evaluación de riesgos.

Responsabilidad penal de la empresa multinacional ¿Filosofía o sicología de los derechos humanos?

Autor: William J. Parra

Número de Páginas: 66

Quien pretenda, como lo hace el autor de este trabajo, proponer un modelo de responsabilidad penal para las empresas multinacionales (EMN) se adentra en ámbitos de estudio e investigación aún en plena construcción. Es más, diría, sin temor a equivocarme, que emprende una titánica tarea, pues se enfrenta a concepciones tradicionales del derecho penal, del derecho internacional y del derecho de los derechos humanos, con las cuales, muy a pesar de su aceptación teórica, no será posible aportar soluciones satisfactorias en la sociedad global de hoy. Ahora bien, eso fue precisamente lo que William J. Parra advirtió desde el inicio de esta investigación, de tal manera que la necesidad de superar los estáticos paradigmas teóricos fue el norte de este trabajo, orientado a construir un modelo que en verdad explicara la realidad del funcionamiento de las empresas multinacionales en la sociedad moderna e internacional, su posición normativa y los criterios de su responsabilidad (especialmente de orden penal).

Horizontes del pensamiento: ensayos sobre ciencias sociales y humanidades

Número de Páginas: 981

En la vasta expansión del conocimiento humano que estamos viviendo, las ciencias sociales y las humanidades ofrecen una ventana única a los más complejos y sutiles aspectos de nuestra existencia. A través de estas disciplinas, exploramos no solo lo que somos, sino también lo que podríamos llegar a ser. Estas áreas del saber, en su infinita diversidad y profundidad, ofrecen herramientas críticas para comprender las fuerzas que mueven las sociedades, moldean las culturas y forjan las leyes que rigen nuestra convivencia. El libro que el lector tiene en sus manos, Horizontes del pensamiento: ensayos sobre ciencias sociales y humanidades, es una celebración de esta exploración, un compendio que recoge una serie de reflexiones sobre temas tan variados como la ética, el derecho y las múltiples facetas de las humanidades.

Guía Práctica de Compliance

Número de Páginas: 486

Compliance Criminal e Ministério Público

Autor: Leonardo Augusto De Andrade Cezar Dos Santos

Número de Páginas: 218

Este é o volume 2 da coleção Integritate, que se propõe a analisar o fenômeno da corrupção a partir da responsabilidade das pessoas jurídicas e do papel do Estado na prevenção e repressão aos ilícitos corporativos. Enquanto o primeiro volume abordou os fundamentos dos programas de compliance à luz da Lei Anticorrupção (Lei no 12.846/2013), esta obra avança para um tema ainda mais sensível e atual: a articulação entre o compliance criminal e o Ministério Público brasileiro. Resultado de aprofundada pesquisa doutoral na Universidade de Salamanca, o livro analisa as investigações internas conduzidas pelas empresas, os riscos de privatização da persecução penal, os limites constitucionais e os mecanismos de controle externo. A obra sustenta a tese de que o Ministério Público deve se aproximar dos mecanismos de integridade corporativa não apenas como fiscal, mas como agente indutor de boas práticas no setor privado. Com rigor teórico e atenção à realidade prática, o autor oferece uma contribuição original e necessária para juristas, promotores, advogados, gestores públicos e profissionais de compliance que desejam compreender as novas fronteiras...

Fundamentos da Lei Anticorrupção da Pessoa Jurídica

Autor: Leonardo Augusto De Andrade Cezar Dos Santos

Número de Páginas: 278

O fenômeno da corrupção, utilizando-se das benesses do mundo globalizado, tornou-se um problema mundial. Nesse contexto, as pessoas jurídicas acabam sendo utilizadas como instrumento para prática de condutas ilícitas, principalmente, as corruptas. A legislação brasileira, atenta a isso, concentrou esforços para que essas entidades também fossem responsabilizadas pelos atos praticados por seus prepostos, bem como criou estímulos para que fossem estruturados programas de compliance, com investigações internas para prevenir, identificar e facilitar a punição dos autores de atos corruptos. Nesse primeiro volume da coleção Integritate, estudam-se os fundamentos da Lei Anticorrupção da Pessoa Jurídica, levando em consideração os programas de compliance, cuja meta é a prevenção dos atos corruptos. Há, primeiramente, a análise da evolução histórica das normas internacionais, a fim de demonstrar a origem normativa das medidas adotadas por toda a comunidade internacional e, principalmente, do compliance. Partindo da análise do fenômeno corrupção, suas causas e consequências, passou-se a minucioso exame dos fundamentos da legislação brasileira, de modo a...

Control interno y fraudes - 4ta edición

Autor: Rodrigo Estupiñan Gaitán

Número de Páginas: 506

Con el inicio del nuevo milenio, las entidades gubernamentales exigen que las administraciones de las empresas se comprometan a implementar métodos de control y riesgos, lo cual expresan claramente dentro de sus informes de gestión, clarificando que es un compromiso primario con el propósito de mitigar riesgos, en especial los dirigidos a evitar fraudes. Este fue el motivo principal para organizar una obra dirigida al control y riesgo empresarial, teniendo en cuenta las nuevas metodologías de auditoría hacia las aseveraciones formuladas en las transacciones como fuente de los saldos de los estados financieros y de sus revelaciones obligatorias. En esta nueva edición se encuentran las adiciones del COSO 2013 (Marco Estructurado de Control Interno) y COSO E.R.M. 2017 (Gestión de Riesgos Empresariales – integrado con estrategia y desempeño), los documentos de Gestión de Riesgo Empresarial de las Tres Líneas del IIA, así como las incidencias del covid-19 en las áreas de gobierno, control y riesgos (GCR). Dirigida a los gerentes generales, financieros, operativos y administrativos, auditores internos y externos, entidades gubernamentales de control, estudiantes y docentes ...

Guai practica sistema compliance:gestion riesgos y modelo

Número de Páginas: 0

Guía práctica para un sistema de compliance

Número de Páginas: 0

Compliance. Guía práctica de planificación preventiva y plan de control de riesg

Número de Páginas: 752

Guia Teorico-practica Para la Realizacion de Auditorias de Prevencion de Riesgos Laborales

Autor: Juan Ramón Muñoz Santos

Número de Páginas: 326

Sistemas de gestión compliance : guía práctica para el compliance officers

Autor: Juan Carlos Bajo Albarracín

Número de Páginas: 432

Sección I. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. 1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. 2. Principios de derecho penal aplicados a compliance. - Sección II. Los sistemas de gestión compliance. 3. Una visión internacional. 4. Normalización y compliance. - Sección III. Componentes de un sistema de gestión compliance. 5. La organización. 6. Liderazgo. 7. Evaluación de riesgos. 8. Programa. 9. Control. 10. Documentación. 11. Evaluación. 12. La auditoría compliance. 13. Recursos. 14. La función compliance. 15. Proceso de implantación de un sistema compliance. Sección IV. Riesgos y factores de riesgo penales. 16. Corrupción. 17. Falsificación. 18. Estafa. 19. Contra la Hacienda pública. 20. Contra la Seguridad Social. 21. Tráfico ilegal de órganos. 22. Trata de seres humanos. 23. Explotación sexual y corrupción de menores. 24. Contra la intimidad y allanamiento informático. 25. Insolvencia punible. 26. Riesgos por daños informáticos. 27. Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores. 28. Blanqueo de capitales. 29. Derechos de los ciudadanos extranjeros. 30. Urbanización, construcción o edificación...

INTRODUCCIÓN A LA NORMA ISO 27001:2022

Autor: Consultores Iso

Número de Páginas: 128

En el mundo actual, la seguridad de la información es uno de los aspectos más críticos para cualquier organización. Con el aumento de ciberataques, violaciones de datos y amenazas internas, proteger la información sensible se ha convertido en una prioridad para las empresas de todos los tamaños y sectores. La ISO 27001:2022 es la norma internacionalmente reconocida para gestionar de manera efectiva la seguridad de la información. En este libro, te ofrecemos una guía completa y accesible para comprender, implementar y certificar el Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI) bajo esta norma. ¿Por qué deberías leer este libro? Si estás buscando una introducción clara y concisa a la ISO 27001:2022, este libro es perfecto para ti. No solo te guiará a través de los principios y requisitos de la norma, sino que también proporcionará consejos prácticos y estrategias para aplicar en tu propia organización. Con este enfoque, estarás listo para empezar a implementar un SGSI que no solo cumpla con los requisitos, sino que también mejore la eficiencia operativa, minimice riesgos y ayude a proteger los datos críticos de tu empresa. El contenido está...

Guía para la implantación del Compliance en la empresa

Autor: Javier Puyol

Número de Páginas: 402

La presente obra delimita, desde un punto de vista práctico, el contenido de un Compliance ajustado al máximo a la realidad de las empresas y que no solo pretende abarcar la implementación de elementos de prevención en aras a evitar la producción de hechos delictivos sino que va mucho más allá, al tratar de construir y analizar un modelo de Compliance basado tanto en los valores típicamente empresariales como en aquellas normas, usos y prácticas que resultan comunes en cualquier empresa o persona jurídica. A lo largo de la obra se dedica especial atención al diseño integral de un sistema de Compliance; al mantenimiento del modelo y su actualización periódica; la gestión del riesgo y su control; la función del Compliance Officer; el canal de denuncias; etc. En definitiva, a diferencia de otros estudios, se han tratado de analizar los elementos más transcendentes de esta nueva institución aportando de una manera positiva, ideas y valoraciones que permitan dibujar un mapa global de riesgos que haga posible la identificación y evaluación de los mismos.

Gestión del riesgo moral: clave para la sostenibilidad

Autor: José Félix Gonzalo Camarero

Número de Páginas: 102

En la actualidad las empresas deben adquirir una responsabilidad más allá de lo exigido por ley. Con su actividad pueden incurrir en riesgos, que denominamos morales, como resultado de acciones que pueden provocar perjuicios a terceros, probablemente porque existen asimetrías de información, poder, confianza y temporalidad. El trabajo desarrollado en este libro, contrastado en la empresa Mutualia, confirma que se puede gestionar el riesgo moral mediante el modelo de compliance moral. En la práctica, este modelo facilita la mejora de la reputación y las relaciones de la organización con sus stakeholders, y es palanca de cambio para la sostenibilidad.

Guāia prāactica de compliance segāun la Norma ISO 37301:2021

Autor: Alain Casanovas Ysla

Número de Páginas: 333

Control interno y sistema de gestión de calidad

Autor: Alejandro Tadeo Isaza Serrano

Número de Páginas: 354

El libro presenta en un ejemplo práctico, la metodología desarrollada de todos los estándares necesarios para que una empresa tenga un Modelo Estándar de Control Interno, teniendo en cuenta como referencia la norma internacional COSO (COMMITTEE OF SPONSORING ORGANIZATIONS), COMITÉ DE ORGANIZACIONES QUE PATROCINAN, tratando los puntos en común de componentes del sistema, evaluación de riesgos, las actividades de control, supervisión, normas generales del control interno, misión y objetivos, asignación de autoridad y responsabilidad, etc, estableciéndose como referencia práctica de control interno en las empresas privadas y además en las entidades del sector público. En complemento, desarrolla en el ejemplo práctico los estándares exigidos para implantar un Sistema de Gestión de Calidad, sobre los condicionamientos de la norma ISO (Organización Internacional para la Estandarización), como modelo que regula una serie de normas para el cumplimiento de la gestión empresarial. La finalidad es enseñar competencias para que los gerentes públicos y privados, asesores metodológicos de control interno y calidad y los auditores de cualquier perfil, puedan formar parte...

Técnica de identificación de riesgos

Autor: Gloria Piedad Gasca-hurtado , Gonzalo Cuevas , Tomás San Feliu

Número de Páginas: 236

En los ultimos anos la adquisicion de Sistemas de Informacion (SI) se ha convertido en una estrategia basica para poder gobernar los imparables cambios a los que se ven sometidas las Tecnologias de la Informacion (TI). Sin embargo, es una estrategia que conlleva riesgos peligrosos porque conducen al fracaso de los proyectos de adquisicion de software, cuando no se gestionan y mitigan adecuadamente. Por ello es indiscutible la importancia de la gestion de riesgos para mitigar el impacto adverso que pueda afectar el exito de este tipo de proyectos. Por lo tanto, es importante establecer bases solidas en las primeras fases de gestion de riesgos (identificacion y analisis), ya que son en estas fases donde se concentra el nucleo para un conveniente tratamiento de los riesgos. De una buena identificacion depende la efectividad de las demas fases (analisis, planificacion, seguimiento, control y comunicacion de los riesgos). En este libro se propone una tecnica para identificar riesgos de manera agil y sencilla, a traves de una clasificacion estructurada para el ambito de la adquisicion de software."

Administración de riesgos E.R.M. y la auditoría interna - 2da edición

Autor: Rodrigo Estupiñán Gaitán

Número de Páginas: 458

A través de la investigación y análisis de los riesgos relevantes y el punto hasta el cual el control vigente los neutraliza se evalúa la vulnerabilidad del sistema de control interno. El establecimiento de objetivos relacionados con las operaciones, con la información financiera y con el cumplimiento, pueden ser explícitos o implícitos, generales o impactos potenciales relacionados con: 1) cambios en el entorno, 2) redefinición de la política institucional, 3) reorganizaciones o reestructuraciones internas, 4) ingreso de empleados nuevos, o rotación de los existentes, 5) nuevos sistemas, procedimientos y tecnologías, 6) aceleración del crecimiento y 7) nuevos productos, actividades o funciones. Todo ello se replantea en esta segunda edición de Administración de riesgos E.R.M. y la auditoría interna. Las Normas Internacionales para el Ejercicio de la Auditoría Interna (NIEPAI) actualizadas se presentan con sus correspondientes “consejos para la práctica”, así como las indicaciones para el Auditor Interno; y los nuevos enfoques dentro de los métodos de “Auditoría Bajo Riesgo”. Para finalizar se incluye un moderno enfoque de evaluación de riesgos...

Formularios habituales de Compliance

Número de Páginas: 0

Guía de implementación de compliance para PYMES

Autor: Iván Martínez López

Número de Páginas: 154

Compliance para Pymes paso a paso

Autor: José Alejandro Veiga Mareque

Número de Páginas: 125

Guía práctica para superar con éxito la auditoría de prevención de riesgos laborales

Autor: Asociación Española De Normalización Y Certificación

Número de Páginas: 78

Blindaje Empresarial

Autor: Oswaldo Reyes Corona , Oswaldo Guillermo Reyes Mora

Número de Páginas: 0

¿Está su empresa realmente protegida ante una investigación por lavado de dinero? En un entorno empresarial cada vez más regulado y globalizado, la prevención del lavado de dinero ha dejado de ser un tema exclusivo del sector financiero para convertirse en una prioridad estratégica para toda organización. Blindaje Empresarial es una guía práctica y actualizada que ofrece al lector herramientas concretas para identificar riesgos, prevenir sanciones y construir una cultura organizacional basada en la integridad y el cumplimiento. A lo largo de sus capítulos, este libro presenta una ruta clara y accesible para líderes, empresarios, asesores fiscales y abogados corporativos que desean: - Implementar sistemas de monitoreo y control interno eficaces. - Anticiparse a posibles investigaciones legales. - Comprender el marco regulatorio nacional e internacional. - Transformar el cumplimiento en una ventaja competitiva real. Con ejemplos aplicados, estrategias legales y una visión ética del negocio, esta obra lo acompañará en la construcción de una empresa sólida, resiliente y preparada para los desafíos legales del siglo XXI. No se trata solo de evitar sanciones. Se trata...

Manual del compliance officer : guía práctica para los responsables de compliance de habla hispana

Autor: Sylvia Enseñat De Carlos

Guía para realizar un análisis de riesgos en una industria

Número de Páginas: 38

Practicum Compliance 2018

Número de Páginas: 750

Guía práctica de compliance internacional

Número de Páginas: 0

Desde el año 2010 al momento actual, muchas han sido las obras que han abordado la temática del Compliance, pero ninguna de forma tan pormenorizada, técnica y exhaustiva como la presente obra. De tal manera, que esta Guía no es solo una obra de referencia académica, sino que se configura también como libro de preguntas y respuestas sobre Compliance Officer Internacional y, su temario, el contenido objeto de examen para acceder a la “Certificación Internacional Compliance Officer”, CICO.

Auditorías de seguridad-prevención de riesgos laborales

Autor: José Luis Manjón García , Fernando Martínez Moreno

Número de Páginas: 354

Guia práctica de compliance en el sector

Autor: María Concepción Campos Acuña

Número de Páginas: 829